审核评估融入新建本科院校内部质量保障体系的路径探析

丁玲，孙华，钟守昌，凌明成

摘要:将审核评估的理念和方式融入新建本科院校内部质量保障体系是完善校内教学质量保障的运行机制，推动学校教学管理改革，全而提升教育教学质量的需要。与多数普通本科院校相比，审核评估融入新建本科院校内部质量保障体系存在若干制约因素，应积极通过对审核评估总体目标、指标体系及观测点与现实情况的把握，将审核评估的价值指向和基本要求融入新建本科院校质量保障体系。

关键词:审核评估;新建地方本科院校;内部质量保障体系

中图分类号:G647   文献标识码:A  文章编:1004-8154(2017)03-0082-04

一、引言

    自1999年我国高等教育扩招至今，在短短17年间，新建本科院校达四百余所，占据了全国本科院校的“半壁江山”。这其中的大部分院校将参加本轮审核评估。审核评估融入新建本科院校内部质量保障体系有两层含义。一是理念层面，即学校教学管理与评价的指导思想中融入审核评估所释放出的理念导向，将质量评估作为学校的一种自觉的行为。二是实践层面，即在学校内部质量保障运行过程中融入审核评估的工作方式、方法与工作思路，使之与校外的评估工作相适应。英国、新西兰、瑞典、澳大利亚等国家较早地实施了校外审核评估，取得了丰富的成果，其高校内部质量保障体系也利于审核评估工作的开展。在我国审核评估是在高等教育新形势下，总结己有评估经验，借鉴国外先进评估思想的基础上，提出的具有我国特色的新型评估模式，以上两种意义的“融入”都处于初步探索阶段。

    审视当前我国高校审核评估融入现状，有可喜之处也有堪忧之患。新建本科院校审核评估把如何评估本科教学质量的自主权还给了高校，新建本科院校而临更大的责任和挑战。一是如何调动组织积极性发动师生全员参与，为审核评估提供一个良好的支持环境。二是如何真正规避以往的矛盾，将办学定位、办学目标以及评价这些目标实施状况的观测点和支撑材料联系起来，凸显自身的办学特色。三是如何提高评估工作效率以及加强评估结果持续发挥指导作用的动力。这些挑战反映了审核评估融入过程面临着新建本科院校的顶层设计、质量管理与保障机制、技术等诸多方面的障碍。不着力突破这些障碍，借助“审核评估”的契机提高教育质量将是一个艰难的渐进过程。

二、审核评估融入校内质量保障体系的制约因素

      1.顶层设计不到位，质量保障体系的活力不足

    大学顶层设计是大学制定发展战略的一种重要思维方式，是大学发展和运作的基调，它的核心包括办学理念、办学定位以及人才培养目标。科学合理的顶层设计是凝聚大学内在力量，激发内部质量保障体系活力，以促进审核评估顺利“融入”的首要抓手。然而，目前的现状是我国大多数新建本科院校的顶层设计存在着某些问题，导致校内凝聚力不足，未能为审核评估提供一个良好的支持环境。主要表现在:(1)本科办学经验不足，办学定位不明确。新建本科院校是由一大批专科学校通过合并、升格、转制等方式组建而成的应用型人才培养的地方本科院校。随着办学层次的提升、办学规模的扩大，新建本科院校顶层设计而临的首要问题就是办学定位。由于缺乏深入的研究和深思熟虑的战略，新建本科院校在确定办学定位时而临着一些较普遍的问题:一是一些新建本科院校并未根据自身的办学基础、办学优势、资源条件以及区域经济、产业结构对人才培养的需求确定办学定位，细化人才规格，这使得新建本科院校应用型人才的培养游离于地方经济的需求，学校陷入自身的封闭发展状态;二是很多新建本科院校对特色化发展路径建设茫然无措，办学定位盲目追求“高层次”，办学模式盲目模仿研究型大学，在培养应用型人才方而陷入孤芳自赏的尴尬境地，难以在高等教育同质化竞争中突破重围。这在一定程度上极不利于激发其人才培养及质量保障体系的

内在活力。(2)顶层设计确立了学校人才培养系统各层级要素的任务目标，如学校质量管理与监控、师资建设、培养模式、质量评价与反馈等，都应体现顶层设计的理念及价值取向，不可游离更不可背离。新建本科院校的本科办学历史较短，盲目按照惯性思维发展，在人才培养的过程中，各层级系统也未结合各自的职能将顶层理念和目标进一步细化，导致次级系统理念和目标与顶层规约不同步，人才培养及其质量保障体系活力无法充分释放，迎接审核评估的内在动力不足。

    2.要素不健全，质量保障体系的职能不突出

    教育部有关审核评估的方案中指出，审核评估重点是对学校教学工作“四个度”进行审核。具体包括:学校办学定位、人才培养目标与国家和区域经济社会发展需求的适应度;教师和教学资源条件的保障度;教学和质量保障体系运行的有效度;学生和用人单位的满意度[1]。这“四个度”的工作涵盖了高校人才培养过程的各个环节:办学标准—教学投入—过程管理与运行机制—结果反馈，它们的评价结果折射出审核评估对校内质量保障体系要素建立与健全情况的要求。就我国高校校内质量保障机构普遍建设状态来说，由于我国高校办学具有较强的政府行为色彩，高校内部教学质量保障体系的建立在一定程度上是依靠外力推动的结果，校内质量保障与评价意识比较薄弱。许多高校只是松散地开展了教学督导、教学检查、课程管理、学生学习满意度调查等质量保障活动，在质量保障环节中没有形成有机的、完整的、连贯的内部质量保障体系。北京师范大学钟秉林、魏红等曾对我国96所本科普通高校的内部质量保障体系文本进行了内容分析。分析的结果显示，我国高校内部质量保障体系己经初具雏形，但在要素结构和建设内容上还不完善[2]，新建本科院校质量保障体系要素结构建设相对较弱，尤其是涉及内部质量保障体系运作效能和运作基础的“机制保障”和“投入保障”亟待加强。高校内部质量保障体系职能的充分发挥依赖于其要素结构完整性。要素内容和结构失衡的现象，削弱了校内质量保障体系的自我管理、评价、协调、监控和反馈功能，也不利于以“自律机制、内部质量保障体系、自我改进”为基础的审核评估的顺利开展。

    3.机制不完善，质量保障体系运行不顺畅

    长期以来，我国高校特别是新建本科院校内部质量保障体系运行状态不乐观，这暴露出审核评估在“融入”校内质量保障实践中的又一障碍。一是质量管理主体较为单一。一方面，传统的教学质量监控系统，非常注重校内纵向监控体系作用的发挥，即学校、二级教学管理单位和教研室这三级监控主体在教学质量监控过程中发挥的作用，但是在利用学生这个监控主体时，学生评教工作流于形式，学生信息员队伍在教量监控体系中并未发挥实质性作用[3]。另一方面，多数新建本科院校主要是由教务处统一组织教学质量管理工作，其他横向部门几乎不参与教学质量管理与评价。这与审核评估要求学校以学校为主体，学生为中心，充分发挥全校主观能动性的评估理念有违。二是质量管理过程不完备。目前，教学质量管理体系在运行过程中，往往以常规教学过程环节为重点，对教学过程的监控也偏重于课堂理论教学，在实验、实习、创新实践等其他教学环节和过程则缺乏有效的管理和监控。同时，对于教学质量有重要影响的其他相关过程也缺乏有效的管理机制和质量标准，比如，人才培养方案、课程标准、教学大纲的制定，教学设备的提供与维护，学风、校风的质量管理等，这些服务与教学的配套工作也需要建立科学的质量标准和开展有效的质量管理。“准备好自己的尺子”才能配合审核评估“用自己的尺子量自己”评估方式。三是缺乏有效的质量评价和反馈。对于质量管理中发现的问题，多数新建本科院校缺乏有效的跟踪反馈，整改过程流于表而。很少有高校进行校本研究去重新认识本校的办学特点、规律和存在的问题，并采取相应的整改措施。这种守株待兔、以逸待劳的机制不符合审核评估对评估主体“自我努力”要求。

    4.技术不适应，质量保障体系有效度不高

    与首轮评估不同，审核评估对评估方式方法进行改进，运用现代信息技术手段，实现对高校教育教学质量常态监控。评估过程要求学校按照审核评估范围中的审核项目与要素，对数据进行搜集、整理，以填报《高校本科教学基本状态数据库》，同时需要学校提供以数据为基础的，具有专业水准的写实性自评报告，帮助专家全而系统地了解学校的基本情况。学校要高效、顺利地完成自评阶段的任务必须积极应用数据信息技术对教育资源的配置、学生学习状态、招生与就业状况、课堂教学质量、学生与社会反馈等方面做出分析，找出问题。同时能提供信息帮助全校师生了解自己的学习或工作情况。这表明信息技术水平成为审核评估融入高校内部质量保障体系的重要基础。目前，我国新建本科院校对于学校数据信息技术的开发和应用还远远不够。一方面，大部分高校信息系统缺乏统一的规划。学校各部门分别开发满足自己需要的独立信息系统，造成信息数据零散、信息环境异构，数据归属责任不清，部门之间信息交流不畅，难以实现高效、准确的信息共享。另一方面，信息系统缺乏分析与决策功能。多数高校的业务信息系统基本上属于联机事务处理系统，即即时地处理输入的数据，即时给出处理结果。这种方式无法实现对采集数据进行整合、共享、运行情况的智能分析。新建本科院校信息系统设计与开发过程考虑不周，数据质量不高的普遍问题如果得不到有效解决，将成为阻碍校内质量保障体系升级，影响审核评估工作效率的关键因素。

三、审核评估融入校内质量保障体系的路径

    1.完善学校发展的顶层设计

    科学分析、理性完善顶层设计是新建本科院校凝聚力量，实现办学目标的重要前提，同时也是万众一心“以评促建”的先决条件。理性完善顶层设计涉及两个方面，一是以自己的历史和现状为基础，确定办学理念。正如英国著名教育家阿什比所说“任何类型的大学都是遗传和环境的产物”，大学的发展应是历史的总结和延伸，而不是否定历史[4]。新建本科院校的顶层设计既要从丰富的高等教育实践中找经验，又要吸收国内外高等教育的先进理论，既要遵循普通本科院校的办学规律，又要体现自身的特点，最终形成具有时代特色、区域

特色、校本特色的顶层设计。二是坚持初衷，始终不渝的践行顶层设计理念。对新建本科院校而言，学校要广泛深入地宣传自身的顶层设计理念，组织全校师生员工认真学习领会精神实质，掌握顶层设计的重点、要点和整体而貌，这是不折不扣地落实顶层设计的前提和基础;要动员全校师生员工以主人翁精神投入学校顶层设计建设工程，为建设有特色的地方应用型高校而奉献自己的力量;要强调学校软实力重要意义，培育和发展适合自身办学定位的质量文化;要深化管理体制改革，加强学校与地方的联系，确定符合学校发展的人才培养规格和培养模式，找准属于自己的人才培养路径和发展空间，从根本上激发内在办学活力。

    2.健全校内质量保障体系的要素结构

    针对新建本科院校内部质量保障体系要素内容和结构不健全职能不突出的情况，可以通过设计质量保障体系的技术路线和完善内部教育质量保障结构双管齐下的办法。质量保障体系的技术路线是质量保障体系建设的逻辑思路的具体化。虽然不同国家和地区，不同高校内部教学质量保障体系建设的思路不尽相同，但都应符合规范性、完整性、可操作性的原则，都应以质量保障为逻辑脉络:考察外部质量要求—达成内部质量共识—分析质量生成过程—找准质量控制点—建立质量控制标准—维护质量控制环境—收集质量信息—实施质量信息评价—反馈评价结果—质量改进与提高。在上述技术路线的指引下，学校建立健全质量保障体系—质量决策系统、质量执行系统、质量监控系统和质量反馈系统。在质量决策系统中，新建本科院校根据国家总的教育方针和学校的顶层设计确定自身质量方针。根据质量方针再确定应用型人才培养具体的质量目标和本校的质量特色，从而形成学校的教学质量衡量标准。质量执行系统是对学校教育质量目标体系进行贯彻和执行，学校各部门、教学单位的岗位及人员都要根据总目标体系进行任务分解，并实施计划任务。质量监控系统是根据本校的教育质量方针及质量目标体系找准质量控制点，制定出质量监控程序，并组织校内的质量管理及审核，根据审核出的问题，制订整改方案，力求质量达标。质量反馈系统负责搜集全校的教育教学质量信息并对信息进行整合、反馈。四套系统形成内部质量保障体系，在运作过程中表现出全而性、全程性和开放性的特点，为校内质量保障工作提供了运行基础。

    3.调整校内质量保障体系的运行机制

    调整新建本科院校内部质量保障体系运行机制的状态，可以以高等教育质量生态管理为理论基础，寻求新的解决思路。高等教育生态管理将高等教育的生态性、系统性、时空性结合起来，在高等教育管理中强调以人为本，以师生为出发点，满足师生和谐发展的需求。同时强调高等教育管理的时空性和系统性特点，良好的生态管理效果的形成依赖于特定时期稳定有序的系统大环境。首先，在高等教育质量管理中，要充分发挥师生为生态主体在教育质量管理与保障中的作用，听取师生对于质量管理的意见，发动师生参与质量保障工作，满足师生对教育质量的要求。其次，强化质量管理中的系统性。将学校、二级教学管理单位、教研室这三级监控主体作为学校质量管理的内部纵向系统，将学校各职能部门作为学校质量管理的内部横向系统，纵横系统相互交错构成学校质量管理的生态网格，以协调一致的行动和合力对影响教学质量的各格点进行监控、评价、反馈，保证学校质量管理系统达到一定的稳态。其三，强调学校质量生态管理的时空性，即顺应高等教育生态化的发展趋势，在考察

学校内部质量需求的同时，关注外部社会对学校质量发展的要求，如入学高峰、教学经费、就业市场、师资流动等对教育质量的影响。根据不同时空的要求调节质量管理体系的工作要点和标准。

    4.提高校内质量保障体系的信息技术水平

    高校教学质量管理与现代信息技术相结合，是大数据时代有效利用数据以提升教育质量管理与决策水平，从根本上解决和满足高校对质量管理和评价的需求的关键。新建本科院校要重视信息管理和数据分析技术，整合提升现有的信息处理能力。一是从制度层面统一规划信息数据管理机制。成立学校教学质量信息管理职能部门，通过专门的职能部门统一设计数据系统的开发和布局，确立数据管理规范、管理流程、分类规则、数据质量监控、整合分析

方案等。二是从人员层而建立一支信息管理及分析队伍。学校选拔相关专业的人员，从各部门业务要求出发，明确各成员数据管理的职责，相互协同工作，负责全校有关教育教学质量的数据输入、输出、分析、交流和反馈，定期维护和提升数据管理信息系统，处理陈旧或无用信息。三是建立信息技术培训机制。随着社会各界对信息技术的推广、提升和创新，学校内部信息数据的技术水平直接影响了数据应用的效率。为确保学校数据质量，提升专业人员

工作水平，学校需要定期开展有关信息系统使用、数据采集、审核等方面的培训，提高数据管理人员的质量意识，减少人为因素造成的数据质量问题。

参考文献：

[1]教育部高等教育教学评估中心.普通高等学校本科教学上作审核评估上作指南[M].北京教育科学出版社，2014:6.

[2]魏红，钟秉林.我国高校内部质量保障体系的现状分析与未来展望[J].高等工程教育研究,2009(6):64-67.

[3]屈寰听.传统教学质量监控体系的缺陷及应对策略[J].广西教育，2013(7):83-86

[4]彭旭.新建本科院校办学理念探析[J].黑龙江高教研究，2006(6):81-84.

(责任编辑  王秀芝）

--摘自《煤炭高等教育》2017年5月第35卷第三期